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证券银河-银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为-建阳新闻

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趣步涉嫌非法集资

此外,銀河期貨未按規定指定專門的證券現貨管理部門,也未建立相關監控系統管理制度。

本文首發於微信公眾號:券商中國。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

第一,在證券現貨經紀業務管理方面,存在監控措施嚴重缺失、未將現券經紀業務控制在規定範圍、未按規定指定專門證券現貨管理部門及未制定相關管理制度等情況。

此外,由於50ETF期權的門檻為50萬元,隨着50ETF期權市場的火爆,有部分投資者達不到開戶門檻轉而利用配資賬戶炒作,風險值得警惕。

  股票期权业务火爆背后,又一家期货公司违规遭罚!

最終,上交所決定對銀河期貨予以暫停股票期權經紀業務(限於新增客戶)相關交易權限3個月的紀律處分,即自2019年9月12日至2019年12月11日銀河期貨不得接受新增客戶委託進行股票期權交易。

近日,上交所下發《關於對銀河期貨有限公司予以紀律處分的決定》。決定書顯示,銀河期貨在證券現貨經紀業務管理、投資者適當性管理和程序交易管理等方面存在違規行為。

就期貨公司而言,今年8月銀河期貨的股票期權成交量佔市場份額高達5.431%,今年以來累計成交量為5.851%,升至行業第一,成功超越去年的行業第一魯證期貨,魯證今年累計成交量佔市場份額4.358%,降至行業第二。

此外,8月銀河期貨當月新增客戶數量佔市場份額0.255%,在行業排名第二,僅次於方正中期。

第二,在投資者適當性管理方面,主要有三個問題,一是投資者資料管理混亂,部分投資者資料缺失;二是,未按規定對期權交易持倉限額進行控制;三是,未動態評估和持續了解客戶情況。2017-2018年,銀河期貨僅完成股票期權客戶動態評估及跟蹤回訪10戶,遠小於2015-2016年公司股票期權已開戶客戶數量。

從上交所下發的處罰決定書來看,銀河期貨在證券現貨經紀業務管理、投資者適當性管理和程序交易管理等三個方面存在多項違規行為。

第三,在程序交易管理方面,程序接入和認證管理存在漏洞,未履行相應前端控制和防範交易風險職責。

截至8月底,銀河期貨股票期權經紀業務今年以來累計成交量佔比為5.851%,上升至期貨行業第一名。

值得注意的是,今年2月,新湖期貨也因股票期權業務違規被上交所暫停股票期權新增經紀業務3個月。

根據公司提供的客戶交易流水,2018年5月7日,客戶葉某(賬戶號:A36498****)通過銀河期貨提供的飛創API接口進行了1339次證券現貨頻繁申報及撤單;客戶繁星某(賬戶號:B88125****)使用銀河期貨提供的飛創API接口進行現貨程序交易。由於銀河期貨未建立相應的監控系統,導致未及時發現上述客戶證券現貨頻繁報撤單及程序交易行為。

同時,銀河期貨經紀客戶的64個程序交易賬戶均可進行與股票期權備兌開倉及行權無關的證券現貨交易,明顯不符合公司可開展證券現貨經紀業務範圍的要求。

  而早在今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。

期權市場火爆,券商期貨公司紛紛發力

截至目前,已有85家證券公司、25家期貨公司開通股票期權經紀業務交易權限,60家證券公司開通股票期權自營業務交易權限,10家證券公司為50ETF期權主做市商,4家證券公司為50ETF期權一般做市商。

行業人士表示,銀河期貨作為期貨公司股票期權業務的龍頭,此次卻被發現多項違規,令市場擔憂。

截至8月底,上證50ETF期權投資者賬戶總數為387679戶(經紀業務客戶賬戶總數為387501戶)。8月新增經紀業務客戶賬戶數8243戶。

最終,上交所對銀河期貨作出了紀律處分決定,予以暫停股票期權經紀業務(限於新增客戶)相關交易權限3個月,即自2019年9月12日至2019年12月11日不得接受新增客戶委託進行股票期權交易。

三大問題違規被暫停交易權限3個月

2018年,期貨公司更是違規處罰的主要對象,上交所2018年共對3家期貨公司採取自律監管措施、紀律處分等監管措施,維護期權市場交易秩序。顯然,期貨公司的股票期權業務方面依然存在不少問題。

今年以來,隨着上證50ETF期權的持倉量和成交量屢創新高,期權業務不斷火爆,特別是一天192倍的造富神話,徹底引爆這一市場,不少券商和期貨公司均在期權經紀業務上發力。

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