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审理方式-证券虚假陈述纠纷案件的审理对司法能力提出了更高的要求-南川新闻网

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會議認為,證券市場的發展出現了新的情況,證券虛假陳述糾紛案件的審理對司法能力提出了更高的要求。在案件審理過程中,對於需要藉助其他學科領域的專業知識進行職業判斷的問題,要充分發揮專家證人的作用。

證券:試點中國版「集體訴訟」

11月14日,最高人民法院印發《全國法院民商事審判工作會議紀要》(簡稱《紀要》),重點對公司糾紛、合同糾紛、擔保糾紛、金融糾紛、破產糾紛等案件審理中存在的爭議問題統一裁判思路。

此外,一些P2P公司或者私募類配資公司從事「場外配資」,本質上屬於只有證券公司才能依法開展的融資活動,不僅規避了監管部門對融資融券業務中資金來源、投資標的、槓桿比例等諸多方面的限制,也加劇了市場的非理性波動。在案件審理過程中,對其他任何單位或者個人與用資人的場外配資合同,認定為無效。

用資人以其因使用配資導致投資損失為由請求配資方予以賠償的,人民法院不予支持。用資人能夠證明因配資方採取更改密碼等方式控制賬戶使得用資人無法及時平倉止損,並據此請求配資方賠償其因此遭受的損失的,人民法院依法予以支持。

另外,虛假陳述已經被監管部門行政處罰的,應當認為是具有重大性的違法行為。在案件審理過程中,對於一方提出的監管部門作出處罰決定的行為不具有重大性的抗辯,人民法院不予支持,同時應當向其釋明,該抗辯並非民商事案件的審理範圍,應當通過行政複議、行政訴訟加以解決。

權利登記的期間屆滿后,人民法院應當通知當事人在指定期間內完成代表人的推選工作。推選不出代表人的,人民法院可以與當事人商定代表人。

這些場外配資公司所開展的經營活動,本質上屬於只有證券公司才能依法開展的融資活動,不僅規避了監管部門對融資融券業務中資金來源、投資標的、槓桿比例等諸多方面的限制,也加劇了市場的非理性波動。在案件審理過程中,除依法取得融資融券資格的證券公司與客戶開展的融資融券業務外,對其他任何單位或者個人與用資人的場外配資合同,人民法院應當根據《證券法》第142條、合同法司法解釋(一)第10條的規定,認定為無效。

案件審理方式方面,在傳統的「一案一立、分別審理」的方式之外,一些人民法院已經進行了將部分案件合併審理、在示範判決基礎上委託調解等改革,初步實現了案件審理的集約化和訴訟經濟。

《紀要》指出,多個投資者就同一虛假陳述向人民法院提起訴訟,可以採用代表人訴訟方式對案件進行審理的,人民法院在登記立案時可以根據原告起訴狀中所描述的虛假陳述的數量、性質及其實施日、揭露日或者更正日等時間節點,將投資者作為共同原告統一立案登記。原告主張被告實施了多個虛假陳述的,可以分別立案登記。

場外配資合同無效會議認為,將證券市場的信用交易納入國家統一監管的範圍,是維護金融市場透明度和金融穩定的重要內容。不受監管的場外配資業務,不僅盲目擴張了資本市場信用交易的規模,也容易衝擊資本市場的交易秩序。融資融券作為證券市場的主要信用交易方式和證券經營機構的核心業務之一,依法屬於國家特許經營的金融業務,未經依法批准,任何單位和個人不得非法從事配資業務。

《紀要》指出,從審判實踐看,場外配資業務主要是指一些P2P公司或者私募類配資公司利用互聯網信息技術,搭建起遊離于監管體系之外的融資業務平台,將資金融出方、資金融入方即用資人和券商營業部三方連接起來,配資公司利用計算機軟件系統的二級分倉功能將其自有資金或者以較低成本融入的資金出借給用資人,賺取利息收入的行為。

此前,今年6月,中國證監會相關負責人談及「關於科創板如何考慮投資者民事權益救濟安排的問題」時透露,為了幫助投資者依法維護自身權益,針對實踐中存在的民事權益救濟機制不完善的問題,將重點做出多方面專門安排,其中包括推動建立「證券集體訴訟制度」。

場外配資合同被確認無效后,配資方依場外配資合同的約定,請求用資人向其支付約定的利息和費用的,人民法院不予支持。配資方依場外配資合同的約定,請求分享用資人因使用配資所產生的收益的,人民法院不予支持。

《紀要》指出,在認真總結審判實踐經驗的基礎上,有條件的地方人民法院可以選擇個案以《民事訴訟法》第54條規定的代表人訴訟方式進行審理,逐步展開試點工作。

《紀要》指出,在認真總結審判實踐經驗的基礎上,有條件的地方人民法院可以選擇個案以《民事訴訟法》第54條規定的代表人訴訟方式進行審理,逐步展開試點工作。

對於虛假陳述的揭露和更正,《紀要》指出,原則上,只要交易市場對監管部門立案調查、權威媒體刊載的揭露文章等信息存在着明顯的反應,對一方主張市場已經知悉虛假陳述的抗辯,人民法院依法予以支持。

用資人能夠證明配資合同是因配資方招攬、勸誘而訂立,請求配資方賠償其全部或者部分損失的,人民法院應當綜合考慮配資方招攬、勸誘行為的方式、對用資人的實際影響、用資人自身的投資經歷、風險判斷和承受能力等因素,判決配資方承擔與其過錯相適應的賠償責任。

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