账户组在操纵期间买入“奔腾集团”股票344.3万股-柏乡新闻-天天630新闻
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披露有限公司-账户组在操纵期间买入“奔腾集团”股票344.3万股-天天630新闻

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操縱期間共有5個交易日,賬戶組申報次數佔比均超過30%,成交量佔比在50%以上。2017年1月6日,賬戶組成交量占當日總成交量的比率高達70.13%。

此外,對虛假披露行為,證監會責令奔騰科技實業集團股份有限公司改正,給予警告,並處以60萬元的罰款;對時任董事長張郁達給予警告,並處以30萬元的罰款;對時任董秘田永林給予警告,並處以10萬元的罰款。

實控人操縱股價被判終身禁入證券市場

英力特集團也證實,2016年12月22日,奔騰集團未參加盡調,且後續就本次股權轉讓事項再沒與英力特集團有任何聯繫。

賬戶組在操縱期間買入「奔騰集團」344.3萬股,買入金額1537.24萬元,賣出「奔騰集團」66.7萬股,賣出金額369.45萬元,實際盈利70.36萬元(扣除稅費);持倉「奔騰集團」277.6萬股。

證監會認為,張郁達和張曉敏利用資金優勢、持股優勢和信息優勢,控制使用9個證券賬戶連續交易「奔騰集團」股價的行為,違反《證券法》,構成操縱證券市場行為。證監會決定,責令張郁達、張曉敏依法處理非法持有的「奔騰集團」股票,沒收張郁達、張曉敏違法所得70.37萬元,並處以351.85萬元的罰款,夫妻二人「沒一罰五」共計罰沒422.22萬元。

2017年2月21日,奔騰集團披露《關於〈內蒙古赤峰奔騰實業(集團)股份有限公司關於股轉公司問詢函〉的回復》稱:「奔騰集團於2017年1月6日向英力特集團發送郵件申請成為意向受讓方,當日奔騰集團收到英力特集團回復郵件,通過資格預審。公司並於當天收到英力特集團郵件發送的《資格預審合格通知書》后,及時告知主辦券商,並申請停牌」。

行政處罰書顯示,合計9個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)存在緊密關聯性,由張郁達、張曉敏實際控制使用。張郁達、張曉敏利用賬戶組,使用自有資金和奔騰集團資金,操縱「奔騰集團」價格。

2016年12月19日,奔騰集團法定代表人張郁達委託行業專業人士雷某華攜帶「資格預審資料」到英力特集團申請報名參加調研。奔騰集團的這一行為,可能對其股票價格產生較大影響的重大事件,但卻未履行信息披露義務。

自證監會宣布決定之日起,在禁入期間內,張郁達夫婦不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

2016年12月30日,奔騰集團通過《擬在A股市場收購上市公司的議案》,議案內容包括:「公司擬在A股市場收購上市公司,公司管理層正積極推進,尋找與公司戰略契合的標的。」

操縱期間,賬戶組持有奔騰集團非限售流通股占非限售流通股總量的比例不斷增加,最高達到71.84%。而12家做市商所持奔騰集團非限售流通股占非限售流通股總量的比例不斷降低,最低僅占非限售流通股總量的1.41%。

雖然各方消息證實2016年12月22日奔騰集團就放棄了借殼,時任董事長張郁達夫婦卻以此暗地裡操縱市場。

行政處罰書認定,張郁達參与了奔騰集團的股價操縱,且任職期間奔騰集團未按規定履行信息披露義務、存在誤導性陳述。其中,張郁達、張曉敏夫婦利用資金優勢,使用多個賬戶,操縱自家公司股價,並從中獲利70.36萬元。

內部早已放棄「借殼」對外聲稱「通過資格預審」2016年12月6日,英力特(000635,股吧)集團通過英力特化工信息披露平台發佈《關於國有控股股東擬協議轉讓公司股份公開徵集受讓方的公告》。此後一日,奔騰集團董事會形成意見,「同意公司參与認購國電英力特能源化工集團股份有限公司聯合轉讓其持有的寧夏英力特化工股份有限公司1.55億股股份(占上市公司總股本的51.25%)及所持寧夏英力特煤業有限公司100%股權和相關債權」。

最終,奔騰集團因未按規定履行信披義務、信披中存虛假記載等違規事實被罰60萬元,時任董事長、董秘被罰。而對於操縱股價獲利行為,奔騰集團時任董事長張郁達及副董事長張曉敏夫妻二人共同被罰沒422.22萬元,並獲終身證券市場禁入。

9月12日晚間,證監會連發多張行政處罰的罰單。其中,3張給了奔騰集團前任董事長張郁達。

操縱期間,「奔騰集團」股票價格從3.05元上漲至6.05元,漲幅為98.36%。同期全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱股份轉讓系統)成份指數下跌0.55%,偏離98.91%;做市成份指數上漲1.4%,偏離96.96%。

此外,證監會認定,張郁達、張曉敏的違法行為特別惡劣,情節特別嚴重,依據《證券法》和《證券市場禁入規定》決定:對張郁達和張曉敏分別採取終身證券市場禁入措施。

2016年12月30日至2017年1月6日,張郁達、張曉敏控制使用賬戶組,集中資金優勢、持股優勢、信息優勢,連續交易「奔騰集團」,操縱交易價格和交易量,致使「奔騰集團」價格連續大幅上漲。

放棄「借殼」卻借消息操縱市場

兩方資料互為印證,證明2016年12月22日後,奔騰集團已決定不參与競購英力特化工股權。在此情況下,奔騰集團仍通過有關決議並對外公告《第十七次董事會決議》,存在誤導性陳述。

上述賬戶組在操縱期間買入「奔騰集團」股票344.3萬股,賣出66.7萬股。2017年1月6日,「奔騰集團」股票停牌,賬戶組剩餘持倉277.6萬股,持股市值16,794,800元。

最終,奔騰集團及張郁達夫婦均被處罰。

2017年1月3日,奔騰集團在決定不參与競購英力特化工股權的情況下,仍通過《內蒙古赤峰奔騰實業(集團)股份有限公司第二屆董事會第十七次會議決議》並對外公告,公告內容足以對投資者產生誤導。

然而奔騰集團提供的《關於奔騰集團參与收購英力特化工股權的情況說明》稱:「2016年12月22日,雷某華經考察後向我公司董事長張郁達建議放棄參与英力特集團的股權公開轉讓,聽其建議后,我公司決定不再參加英力特集團的股權公開轉讓,之後未再與英力特集團有過任何聯繫」。

2017年1月6日,奔騰集團收到全國中小企業股份轉讓系統問詢函,問詢奔騰集團2017年1月3日披露的《第十七次董事會決議》內容及「奔騰集團」股票異常波動情況。奔騰集團于當日申請停牌。

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