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公司风险-系统建立公司快览、风险扫描、财报审核三大模块-株洲县新闻

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記者柏可林9月2日報道:上市公司有沒有潛在風險?財務報表是否存異常?隨着上交所公司畫像系統的上線運行,上市公司的基本信息將一目了然,科技監管水平進一步提升。

「財報審核」模塊,從識別財務舞弊及財務異常出發,設置資產質量、盈利狀況、運營情況等相關標籤78個,預警規則200餘項,實現滬市公司定期報告自動審查全覆蓋。相關預警標籤會隨着同行業公司披露數量增加而進行動態更新,保證信息呈現的精確性。通過系統自動審查各項財務指標,分管人員能夠快速鎖定公司定期報告中隱藏的風險,減輕人工審核壓力。經對2018年年報審核情況的檢驗,系統自動生成的審核簡報對問詢函問題的覆蓋率已達到近60%。

據透露,公司畫像系統未來將從以下三方面對系統功能迭代升級。

系統建立公司快覽、風險掃描、財報審核三大模塊

開放使用資源共享,未來將提升年報財務指標預警覆蓋率

在監管的支撐性方面也將有所提升。目前,上線運行的公司畫像系統獨立運行,已實現監管系統數據動態交換。後續,將從功能設置和技術可行性上,實現畫像系統與監管系統信息的雙向傳遞,實時交互為業務提供支撐。

在功能模塊方面,將進一步修正完善。持續完善行業經營性指標預警體系,納入更多的行業經營性指標分析。並將進一步提升年度報告財務指標預警的覆蓋率,在對過去監管典型案例和風險公司的梳理分析總結的基礎上,提高系統風險預警的精準性。探索增加併購重組審核輔助模塊,實現智能化風險排查。

在用戶使用友好性方面,未來,或將考慮將股價輿情監測等部分功能模塊向公司開放,以便公司快速應對採取相關措施,監管與服務並舉。

據上海證券交易所介紹,本次上線運行的公司畫像系統,旨在幫助監管人員快速、全面了解和掌握公司情況,更加及時有效地發現公司的潛在風險,輔助分管人員對定期報告進行審核,成為科技賦能監管的有益實踐。

與市場上眾多資訊終端軟件不同,公司畫像系統由上交所自主開發,藉助大數據、文本挖掘等技術支撐,藉助大數據、文本挖掘等技術支撐,篩選優秀公司,揭示風險公司。按照「安全優先、需求導向」原則,公司畫像系統優先建立「公司快覽」、「風險掃描」、「財報審核」三大功能模塊。

公司畫像系統在設計之初,便考慮到可向不同需求對象開放使用,實現資源共享。使用者在符合安全要求的網絡中只需用戶名密碼就可輕鬆登陸,增加了溝通和交流的便捷性。

「風險掃描」模塊,從財務業績風險、公司經營風險、公司治理及合規風險、股東關鍵人員風險、股價輿情風險、資本運作風險、公司債券風險等七大方面設置80餘個風險標籤,160餘項觸發預警情形的業務規則,努力實現對公司風險的識別判定和提前預警。從數據來源上,既選取了外部供應商及公開信息的基礎數據,也集成了所內多年開展XBRL應用積累的信息披露原始數據,以及其他內部監管數據資料。根據日常監管的具體需求,系統設置了不同的預警標識,既有對於長期風險事項的持續提示,也有對快速反應情形的及時預警,兼顧重要性和時效性。

「公司快覽」模塊,有效整合上市公司監管相關信息和數據。從監管檔案、關鍵指標分析、股價與公司大事、股東及關鍵人員、業務及財務信息、行業比較分析、資本運作信息、外部評價信息、公司關係圖譜等九大方面進行描繪,展示公司情況的「全景圖」。通過多維度、全歷史、可視化地展示公司信息,幫助分管人員快速了解公司的前世今生,迅速聚焦公司重要事項,提升監管人員對公司情況掌握的深度和廣度。

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